零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象(xiàng)魏承泽作品集 魏承泽一类的作者的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求(qiú)对本次(cì)非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克(kè)国(guó)、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证(zhèng)券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增(zēng)长魏承泽作品集 魏承泽一类的作者130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业(yè)务(wù)、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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