零容(róng)忍(rěn)！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到(dào)中国证监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司20标准大气压和常温常压，常温下的标准大气压16年非公(gōng)开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之(zhī)一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对(duì)定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元(yu标准大气压和常温常压，常温下的标准大气压án)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以(yǐ)三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层(céng)在(zài)全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责(zé)任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自(zì)身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)标准大气压和常温常压，常温下的标准大气压北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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