金(jīn)融界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货(huò)事(shì)务监察委(wěi)员会、香港金(jīn)融(róng)管理局(jú)即将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内(nèi)地(dì)利率互换市场互联互通合作。北(běi)向互换通下的(de)交易将于2023年5月15日(rì)启动。初期(qī)，全部境外投资者通过北(běi)向(xiàng)互换通开(kāi)展利率(lǜ)互(hù)换交易在轧差后的名(míng)义本金净(jìng)额(é)每日不超(chāo)过人(rén)民(mín)币200亿元，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人(rén)民银(yín)行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将正式(shì)启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互联互通合(hé)作

　　为(wèi)促进内地与香港金(jīn)融(róng)衍生品市场的协同(tóng)发展，构建高水平金融开(kāi)放格(gé)局(jú)，2022年7月(yuè)4日(rì)，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期货(huò)事(shì)务监(jiān)察委员会（以下简称香(xiāng)港(gǎng)证监会）、香港金融(róng)管理局（以下简称香港(gǎng)金管局）发(fā)布联合公告，同意中国外汇交易中心(xīn)（全(quán)国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下简称外汇交易中心(xīn)）、银行间市场清算所股份有(yǒu)限公司（以下简称上(shàng)海清(qīng)算所）和香港场外结算有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称场外结算公司）开展香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作(zuò)（以下(xià)简称“互换通(tōng)”），初期先(xiān)行(xíng)开通“北向互换通”，香(xiāng)港及平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字50字其他国家和地区的境外投(tóu)资者可通过两地基础设施互(hù)联(lián)互通(tōng)参与内地银行(xíng)间金融(róng)衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日(rì)启动。为便于“北向互换(huàn)通(tōng)”的(de)顺利推出，现就有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交(jiāo)易及(jí)结(jié)算(suàn)安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换产品，报(bào)价(jià)、交易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”的境内投资(zī)者(zhě)（即(jí)互换通(tōng)报价商）需与外(wài)汇(huì)交易中心签署报价商协议(yì)，并为上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所利率(lǜ)互换集(jí)中清算业务的清(qīng)算(suàn)会(huì)员或(huò)该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境外(wài)投(tóu)资者为符合人民银行要(yào)求并完(wán)成内地(dì)银行间债券市场准入备案(àn)的境外(wài)机构投资者，并经外汇交(jiāo)易中心(xīn)开(kāi)通“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”交易权限。拟申(shēn)请开通“北(běi)向互换通”交易权限的境(jìng)外投资者(zhě)需同时申请成为(wèi)场外结算公司的(de)清算会员或该类会员的(de)清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与(yǔ)人民银行认可的境外电子(zi)交易平台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所(suǒ)和场外结算公(gōng)司建立中央对手(shǒu)方清算(suàn)机(jī)构互联互通(tōng)，共同向境内外投(tóu)资者(zhě)提(tí)供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资者通过“北向互换通”开展利率互换交易(yì)在轧差后(hòu)的(de)名义本金净额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上海清算所(suǒ)与(yǔ)场(chǎng)外结算(suàn)公司针对双方(fāng)清(qīng)算(suàn)所(suǒ)之间的风险敞口建立“互(hù)换(huàn)通”资源池(chí)。初期(qī)，上海清算所(suǒ)与场外(wài)结算公司之间净(jìng)头寸对(duì)应(yīng)的“互换通”资源池风(fēng)险敞口(kǒu)设定上限不(bù)超(chāo)过人民币40亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场情(qíng)况适时(shí)调整额(é)度(dù)。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作(zuò)原则和(hé)具体安排达成共识，并(bìng)签署(shǔ)了(le)《关于内地-香港债券及衍生品市(shì)场(chǎng)相关事(shì)宜的谅解备(bèi)忘(wàng)录(lù)》。备忘(wàng)录健全了(le)两地监(jiān)管(guǎn)机(jī)构(gòu)在债(zhài)券(quàn)及衍生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)方面的监管合作安排和联络协商机制，共同(tóng)维(wéi)护(hù)“互(hù)换通”的正(zhèng)常运行、金融(róng)市场稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清(qīng)算所和场(chǎng)外结算公司(sī)应当依法履行“互换(huàn)通”下的各项职责，组织市场(chǎng)各(gè)方(fāng)有序开展“北向互换通”业务。清算会(huì)员应当遵守相关监管规定及业务规则(zé)，加强内部控制，防范和控制风(fēng)险，做(zuò)好(hǎo)投资者教(jiào)育和服务，切实维护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)。投资者应当充分了(le)解两地(dì)市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律法规、业务规则(zé)和实践操作的差异，评估(gū)和(hé)控制风险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一步做好准备(bèi)工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启(qǐ)动(dòng)。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的投资(zī)者(zhě)可联(lián)系(xì)外汇交易中心、上(shàng)海清算所、场(chǎng)外结(jié)算公司为参与做准(zhǔn)备。

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