金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会(huì)影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构及其(qí)责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤上海市中心是哪个区最繁华，上海市中心是哪个区？”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人(rén)及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两(liǎng)案的行(xíng)政责任(rèn)方(fāng)面，我会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟(gōu)通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规(guī)则》的规(guī)定，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者(zhě)及时(shí)有效地追究违规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本的(de)重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构(gòu)等违(wéi)规主体(tǐ)实(shí)施精准打击(jī)。如(rú)果相关中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的(de)责任(rèn)人(rén)员。证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的(de)重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，目(mù)前在投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定(dìng)了(le)包括协(xié)商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)案，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格(gé)投资(zī)者可(kě)以积极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确(què)规(guī)定(dìng)了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可能(néng)获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能(néng)被(bèi上海市中心是哪个区最繁华，上海市中心是哪个区？)处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付(fù)以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的(de)是(shì)，我们(men)将关注相关(guān)中介机构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中的执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责(zé)任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，上海市中心是哪个区最繁华，上海市中心是哪个区？将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市(shì)场高(gāo)质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 上海市中心是哪个区最繁华，上海市中心是哪个区？