直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实名水密码这个牌子靠谱吗，水密码这个牌子怎么样通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员不(bù)得违规(guī)从事(shì)营利性经营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)也(yě)被出具(jù)警示(shì)函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚单(dān)。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资(zī)咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询(xún)从业资(zī)格(gé)及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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