在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限aj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应当(dāng)对(duì)此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟对(duì)其(qí)作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易(yì)构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资(zī)者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重大信息(xī)等(děng)情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持aj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家(jiā)关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过(guò)追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最大化(huà)投资(zī)上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的(de)下行(xíng)风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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