科创板首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司(sī)下发(fā)拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末(mò)对(duì)外担(dān)保余额(é)分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日(rì)，未按规定(dìng)披露对(duì)外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按(àn)规定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的56.再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募(mù)集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌(pái)及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就是(shì)否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票(piào)作(zuò)出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院收(shōu)到(dào再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的(de)申(shēn)请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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