金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对(duì)上述发行(xíng)人(rén)、控股股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其责任人(rén)员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人(rén)员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相(xiāng)关(guān)工(gōng)作。另外(wài)，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支(zhī)持(chí)适(shì)格投资者(zhě)及时有效地(dì)追(zhuī)究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式(shì)追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本(běn)的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务机构等(děng)违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系(xì)列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分性和有效(人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10xiào)性(xìng)、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示(shì)退出(chū)”的(de)特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公司(sī)初步估(gū)算结果，基金规(guī)模(mó)将根(gēn)据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额(é)进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快(kuài)捷地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人(rén)进行调查期(qī)间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机构认(rèn)可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行(xíng)政执法方式(shì)。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范(fàn)围、监督(dū)制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可(kě)能(néng)获得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司向(xiàng)我会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事(shì)务所、北京(jīng)市康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启(qǐ)动(dòng)了相关调查(chá)工(gōng)作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构是保障资本(běn)市(shì)场高质量(liàng)发展的(de)重要(yào)力量，中介机构及其从业人(rén)员(yuán)应当(dāng)严(yán)格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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