为了让自己的限售(shòu)股解禁后(hòu)能获得(dé)好的回(huí)报，上市(shì)公(gōng)司(sī)董事长雇人拉抬自家的股票(piào)价(jià)格，然后高位出货。

　　最(zuì)近(jìn)，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会网站披露(lù)了一则行政处罚决定(dìng)书，引发市场(chǎng)关(guān)注。时(shí)为(wèi)新(xīn)美(měi)星董事长(zhǎng)何(hé)德平和其配偶黄秀芳提供资金，委托蒋维(wéi)对新美星进行“市值管理”，维持、抬高(gāo)公司(sī)股价，以(yǐ)便后续自己(jǐ)减持获利。蒋维跟(gēn)毛明(míng)土、李(lǐ)传武合谋(móu)，控制(zhì)35个证券账户，利(lì)用资金优势、持股优势，连续集中交易新美星，影响公司(sī)股价(jià)，合(hé)计盈利4783.56万元。

　　最终，证监会对此操纵证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)行为(wèi)，罚没合(hé)计(jì)9567.12万元；还对何德平信息披露违法违规，给予警身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的告，并处以40万元罚(fá)款。

　　我(wǒ)们一起来看看，究(jiū)竟是(shì)怎么回事(shì)。

　　董事(shì)长雇人拉抬自(zì)家股票

　　多人合谋操纵股价(jià)

　　根据证监会行政处(chù)罚决定书披露的信息，新(xīn)美(měi)星董事长、法定代表人、实际控制人何德平和他的妻(qī)子(zi)黄(huáng)秀芳当时向时任独(dú)墅湖(hú)文(wén)化传播(bō)有(yǒu)限公(gōng)司董事长蒋(jiǎng)维，提(tí)供(gōng)保证金约3200万(wàn)元，这些钱部分(fēn)来自(zì)他们所掌(zhǎng)控(kòng)的上海(hǎi)海得泽(zé)广投资管理中心（普通合伙）（简称海得泽广(guǎng)）减持“新美星”所得(dé)。

　　他(tā)们提供资金的目的(de)是(shì)，委托(tuō)蒋维对“新美星”进行“市(shì)值管理(lǐ)”，维持、抬高“新美星”股价(jià)，以便(biàn)何德平所持“新美(měi)星”限售股于2019年(nián)4月(yuè)26日(rì)解禁后能够获得好的回(huí)报。

　　蒋维在收到(dào)保证金(jīn)后，即开(kāi)始利用控制的证券账户并(bìng)联合其他市场资金在二级市场买入(rù)并交易“新美星(xīng)”，且在后续操作中向(xiàng)黄秀(xiù)芳反(fǎn)馈(kuì)其操作(zuò)情况。

　　据了解，这场操纵股价，蒋维还找了两(liǎng)个帮(bāng)手共同(tóng)合谋(móu)。他经人(rén)介(jiè)绍(shào)认识(shí)并联合毛明(míng)土、李传武(wǔ)共同操纵“新美星”；毛明(míng)土、李传武控(kòng)制各自筹得的(de)证券账户(hù)、资金开(kāi)始与蒋维共(gòng)同交易“新美星”；在此期间，主要由蒋维与毛明土(tǔ)联系，传递、沟通各自操盘情(qíng)况(kuàng)，以利(lì)于两方交易决策(cè)，更好地共同抬(tái)高“新美(měi)星”股价(jià)。

　　根(gēn)据(jù)监管披露的信息(xī)，2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日(rì)，蒋(jiǎng)维联合毛明土、李传武(wǔ)控制“俞某(mǒu)华(huá)”等(děng)35个证(zhèng)券账户（简称账(zhàng)户组），交(jiāo)易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星”股(gǔ)价上涨33.11％，偏离同期创业板综指26.09个百分点，偏离同期行业指数25.95个百分点。账(zhàng)户组累计买入4583.44万(wàn)股(gǔ)，买入(rù)成交金额5.82亿(yì)元(yuán)，对应(yīng)卖出4669.04万股，卖出(chū)成交(jiāo)金(jīn)额6.30亿元。

　　经测算，在此期间，何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武(wǔ)合谋，利用资金优势、持(chí)股(gǔ)优(yōu)势，连(lián)续集中(zhōng)交易“新美星”，影响股票交易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵(zòng)35个账(zhàng)户拉抬股价、集中(zhōng)出货

　　违法(fǎ)获利(lì)近4800万元

　　我们具体来看(kàn)看，蒋维联合(hé)毛明土、李传武，控制35个(gè)证券(quàn)账户（简称账户组），是(shì)怎么拉高(gāo)“新(xīn)美星”股价，然后出货，违(wéi)法获(huò)利的(de)。

　　总(zǒng)体来看(kàn)，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，账户组连(lián)续集中交易(yì)“新美星(xīng)”，申(shēn)买量占(zhàn)市场申买量比例超20％的(de)交易(yì)日有19天(tiān)，峰(fēng)值达到(dào)42.61％；申卖量占市场申(shēn)卖量比(bǐ)例超(chāo)20％的交易日(rì)有11天，峰值达到(dào)37.66％。账户组持股总数占总股(gǔ)本(běn)比例自2019年(nián)3月5日开始(shǐ)超(chāo)过5％，持续至2019年(nián)4月(yuè)8日(rì)，2019年3月29日(rì)持流通股达到峰(fēng)值，占流通股本的(de)比例24.74％，持股占总股本的比(bǐ)例8.13％。账户组具备资金优势(shì)和持股优势。

　　具体来(lái)说(shuō)，第一(yī)阶段，2018年9月26日开始，账户组(zǔ)持(chí)续(xù)大(dà)量买入“新美星”，当日申买(mǎi)排名第(dì)一(yī)，竞价买入成(chéng)交排(pái)名(míng)第一，至2019年(nián)2月(yuè)28日期末(mò)持股量为期初持股量38.71倍，持股量显著增加。在此期间，“新美星”股价累计上涨(zhǎng)12.57％，偏离(lí)同期创业板综指3.33个百(bǎi)分点身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的，偏离(lí)同期行业(yè)指(zhǐ)数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年3月1日至(zhì)2019年4月3日(rì)，账户组(zǔ)集(jí)中拉抬“新美星”，期(qī)末持股量较期初增(zēng)加124.23％，持(chí)股量涨幅较(jiào)大。

　　其中，账户(hù)组有两段典型的拉抬期间：2019年3月(yuè)1日至3月6日(rì)，以(yǐ)不(bù)低于卖一价或市价申买3,729,100股，占账户组同期申买量68.11％，对应成交股数(shù)（不含对倒）3,555,817股(gǔ)，占同期市场成交量22.78％；2019年(nián)3月18日至3月22日，以(yǐ)不低(dī)于卖一价或市(shì)价申买2,950,300股，占账户组同期(qī)申买(mǎi)量(liàng)41.33％，对(duì)应成交股数（不含对(duì)倒）为2,803,665股，占同期(qī)市场成交(jiāo)量22.20％。2019年3月1日至4月(yuè)3日(rì)期间，“新美(měi)星”股价累(lèi)计(jì)上涨36.46％，偏离同期创业板(bǎn)综指21.32个百分(fēn)点，偏离同期行(xíng)业指数22.28个百分点。

　　第三阶段(duàn)，2019年4月4日至6月26日，账户组集中卖出“新美(měi)星(xīng)”。在(zài)此期(qī)间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同(tóng)期创业板(bǎn)综指1.55个百分点，偏离(lí)同(tóng)期行(xíng)业指数(shù)1.03个百分点。

　　此外，操(cāo)纵期(qī)间，涉(shè)案账户组还多次(cì)实施(shī)盘中(zhōng)拉抬和对倒，并反向卖出(chū)获利(lì)的行(xíng)为。经测算，扣除佣金和相关税(shuì)费，账(zhàng)户组(zǔ)盈利4783.56万元(yuán)。

　　辩称是(shì)委托理(lǐ)财、而非操纵股价

　　证(zhèng)监(jiān)会不予采纳(nà)，罚没近亿元

　　关于操纵股价，何德平、黄(huáng)秀芳及其代理人提出多点(diǎn)申诉意(yì)见，请求不予(yǔ)处罚：

　　第一，没(méi)有操纵动机。

　　第二，在案证据不足以证(zhèng)明(míng)蒋维受(shòu)何(hé)德平或黄秀芳委托，联合他人操(cāo)纵股价，一是“市值管(guǎn)理(lǐ)”不等同(tóng)于“操(cāo)纵证券市场”；二是黄秀(xiù)芳与蒋维系委托理(lǐ)财关系，而(ér)非操纵股价；三是蒋(jiǎng)维(wéi)没(méi)有将其与毛明(míng)土、李传武(wǔ)等人讨论交(jiāo)易新美(měi)星(xīng)的情况(kuàng)告(gào)知黄秀芳或(huò)何德(dé)平，涉案股东(dōng)名册并非(fēi)黄秀芳(fāng)向(xiàng)蒋维提供，蒋维(wéi)也(yě)没(méi)有(yǒu)向黄(huáng)秀芳反馈过股东名册；四(sì)是蒋维没(méi)有与毛明土、李传武(wǔ)就各自账户(hù)交(jiāo)易(yì)新美星的盈亏(kuī)分配进(jìn)行约(yuē)定；五是蒋维账户组利益与何德平、黄秀芳利益并不(bù)一致，何(hé)德平、黄秀(xiù)芳不(bù)能控制蒋(jiǎng)维账户组，蒋维获得黄秀芳资金后部(bù)分用(yòng)于偿还(hái)债务，部分用于(yú)非(fēi)法(fǎ)活动，属于欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀(xiù)芳不应对毛明土账(zhàng)户组(zǔ)、李传武(wǔ)账户组交易行为(wèi)承担责任。

　　第四，部分账户(hù)不受蒋维(wéi)、毛明(míng)土、李传武控制。

　　第五，不认可黄秀芳(fāng)2020年11月25日询问笔录的合法(fǎ)性及真(zhēn)实(shí)性。

　　第六，何德平对黄(huáng)秀芳向蒋维提供(gōng)款(kuǎn)项不知情、未参与，且(qiě)何(hé)德平与(yǔ)黄秀(xiù)芳系独立法(fǎ)律主体，即(jí)便夫妻或一致行动人中(zhōng)一方(fāng)存在不(bù)当行为，不应推定(dìng)或(huò)认定(dìng)另一(yī)方承(chéng)担责任。

　　另外，蒋维、毛(máo)明土、李传武，及他们(men)的代(dài)理人(rén)也就是否(fǒu)合(hé)谋、部分账户的控制(zhì)关系、委托(tuō)理(lǐ)财关系等提出了(le)申诉意见。

　　对此(cǐ)，证监会回应，经复(fù)核，对当(dāng)事(shì)人及其代理人的主要陈述意(yì)见不予采(cǎi)纳。

　　证监会(huì)表示(shì)，本案为多个主体参(cān)与、多个环(huán)节(jié)实施(shī)、环(huán)环相扣(kòu)、锁链式的(de)上下游(yóu)衔接、合作(zuò)，共(gòng)同完成的操纵行为(wèi)。在案证据可以证明，何德(dé)平、黄秀芳向蒋维(wéi)提(tí)供资金(jīn)作为保证(zhèng)金，委托其通过二级市场交(jiāo)易(yì)影响新美星股价，蒋维会向黄秀芳反馈交(jiāo)易情况；何德平知(zhī)悉并参与了本案行为；上述行为的实(shí)质(zhì)是操纵股价，并非合(hé)法理财(cái)。在案证据(jù)可以证明(míng)，蒋维、毛明(míng)土、李传武(wǔ)有共同影(yǐng)响“新美(měi)星”股(gǔ)价的意图(tú)和目标，共同商(shāng)议(yì)、谋(móu)划操(cāo)盘、拉(lā)抬股价，并且采(cǎi)取了联(lián)合影响股价的行动，属(shǔ)于共同操纵行为。

　　关于违法期间和责任(rèn)承担，证监会表示(shì)，由于2018年9月26日至2019年2月14日期间蒋维控制的(de)账户交易(yì)“新美星”客观上为后续的合谋(móu)操纵(zòng)起到一定程度锁仓的作用，并且根据蒋维(wéi)笔录(lù)，毛明土知道(dào)蒋(jiǎng)维和上(shàng)市(shì)公司的合作，知道蒋维已经(jīng)有(yǒu)一定底仓，才愿意(yì)买入“新美星”，因此毛明土和李传武的违法期间与蒋维、黄秀芳、何德平(píng)一致。在此(cǐ)基础上，在认定(dìng)及处(chù)罚时将合谋各方视为一个整体，不区别(bié)对待各方账户组。

　　证监会认为，何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维(wéi)、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武上述(shù)行(xíng)为(wèi)违反了2005年《证(zhèng)券(quàn)法》第七十(shí)七条(tiáo)第一项规定，构成2005年《证(zhèng)券法》第二百零三条所(suǒ)述的操纵证券市场行为(wèi)。

　　根据2005年《证(zhèng)券法(fǎ)》规定，证监会(huì)决定：就操纵证券市场行为，对何德平、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武没(méi)收违法所得(dé)4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其中(zhōng)，对(duì)何德平(píng)、黄(huáng)秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万(wàn)元，对毛(máo)明土(tǔ)、李(lǐ)传武分别(bié)罚款597.94万元。

　　董(dǒng)事(shì)长信息披露违法

　　被予以警(jǐng)告(gào)并罚款(kuǎn)

　　另外，关于何(hé)德平(píng)信息披露违法的相关情况，行政处罚决定书披(pī)露，在新美星2016年4月上(shàng)市前，海(hǎi)得泽广代(dài)何德平、黄秀芳夫妇(fù)持有公司80万股(gǔ)股(gǔ)份，占新(xīn)美星上市时(shí)总股(gǔ)本的1％。上市后，该(gāi)部(bù)分股(gǔ)票继续(xù)由海得泽广代持，海(hǎi)得泽广自2017年12月(yuè)19日开始减持“新美(měi)星”股票，至2018年12月(yuè)27日减持完毕。

　　关(guān)于何德平信息披露违法(fǎ)，何德平、黄秀(xiù)芳及其代理人提出(chū)：第一，海得泽广与何(hé)德平(píng)、黄(huáng)秀芳二人不存在(zài)代持，涉案股份系(xì)海得泽广为兰某代(dài)持，股份减持决策由海得(dé)泽广(guǎng)和兰某作出，海得泽(zé)广将减持所得(dé)汇(huì)入(rù)黄秀芳指(身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的zhǐ)定账户的原因系兰某(mǒu)向(xiàng)黄秀芳(fāng)归还借款本息。第二，涉案(àn)股(gǔ)份仅为1％，不具有重大性，不对投资者决策产生(shēng)重大影响，情(qíng)节轻微。第三，即便认定代持成立，何德平(píng)对借款、还款等(děng)事项，不参与、不知情，没有主观过错，不应受到处罚。综上(shàng)，请求(qiú)不予处罚(fá)。

　　对此，证监会(huì)回应，根据黄秀芳、兰某等(děng)询问(wèn)笔录、海得(dé)泽广交易流水、资金流水及相关银行账户流水，结合何德(dé)平、黄秀(xiù)芳的配(pèi)偶关系，代持资金和减持所得系家庭共(gòng)同财产，可以认定海得泽广代何德平(píng)、黄秀芳持(chí)有(yǒu)新美星(xīng)股(gǔ)票。当(dāng)事(shì)人所提相关理由不具有事实和法(fǎ)律依据，不予(yǔ)采纳。

　　证监会表示，何德平作为上市公司实际控制人，未如实告(gào)知(zhī)上市公司(sī)上述持股情况(kuàng)，导(dǎo)致新美星(xīng)在相关公告中均未(wèi)披露相关情(qíng)况，导致新美(měi)星违(wéi)反2005年《证券法(fǎ)》第六(liù)十三条(tiáo)规定(dìng)，何德平(píng)的(de)行(xíng)为(wèi)构成2005年《证券法》第(dì)一百九十(shí)三条第(dì)三款(kuǎn)规定的情(qíng)形(xíng)。

　　根据2005年《证券法(fǎ)》规定，证监会决定：就信(xìn)息披露违(wéi)法行为，对何德平给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)40万元罚款。

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