金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗负(fù)责人就(jiù)泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其(qí)责任人(rén)员等相关(guān)责(zé)任主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关(guān)责(zé)任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人(rén)员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时(shí)移送(sòng)公(gōng)安机(jī)关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的(de)规(guī)定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部(bù)分(fēn)，是(shì)对违法行(xíng)为进(jìn)行立(lì)体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一(yī)环(huán)，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等(děng)一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势(shì)，对(duì)于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够(gòu)一(yī)揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适(shì)格投资(zī)者损失赔(péi)付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了(le)证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位(wèi)或者个人(rén)进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及(jí)投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度(dù)可(kě)以一并解决案件相关(guān)的(de)行政(zhèng)处理(lǐ)与民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关执业(yè)过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致同会(huì)计太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗(jì)师事(shì)务所(suǒ)、广东(dōng)恒(héng)益(yì)律师(shī)事务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其(qí)在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步(bù)处理。需要(yào)指出(chū)的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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