直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进足疗买钟出去是睡觉吗，怎么跟宾馆前台说要服务行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一(yī)线员工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　足疗买钟出去是睡觉吗，怎么跟宾馆前台说要服务t="券(quàn)商员工抖(dǒu)音当“大(dà)V”，直播赚(zhuàn)打(dǎ)赏感谢费？监(jiān)管出(chū)手(shǒu)了(le)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907935.png">

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视(shì)总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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