直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业(yè)部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平(píng)在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的(de)账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数(shù)据程序(xù)化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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