零(líng)容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的(de)认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务(wù)的能(néng)力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开发行(xíng)股票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流(liú)动资金的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报(bào)显示(shì)，东(dōng)北证券在2022诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收(shōu)入增加所致(zhì)。

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