金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处(chù)罚(fá)，并对部(bù)分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当(dāng)事(shì)人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投(tóu)资者(zhě)及时有效地(dì)追(zhuī)究(jiū)违规(guī)上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救(jiù)济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证(zhèng)券(quàn)服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构(gòu)的(de)责任人员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责(zé)任人员存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资(zī)损(sǔn)失。先行赔(péi)付(fù)可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证(zhèng)券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行(xíng)调查(chá)期间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确(què)规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实(shí)现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责(zé)相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，我会(huì)将依据(jù)《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事务所孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗、致同(tóng)会(huì)计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我们将关(guān)注相关(guān)中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市(shì)场高(gāo)质量(liàng)发(fā)展的(de)重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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