科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票(piào)自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院(yuàn)消(xiāo)息(xī)显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会(huì)行(xíng)政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明不尽人意是什么意思书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资(zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余(yú)额(é)分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规(guī)定披露对(duì)外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监(jiān)会(huì)最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度(dù)的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先(xiān)告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委员会的(de)审核意见作(zuò)出是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期(qī)届满后5个(gè)交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shè不尽人意是什么意思ng)及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及(jí)持(chí)续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板首批(pī)被中国(guó)证监会(huì)立案(不尽人意是什么意思àn)调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续(xù)受理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公(gōng)开征(zhēng)集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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