在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业(yè)发(fā)展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校下简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理人专业化(huà)运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资(zī)者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨(jǐn)慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个(gè)别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函(hán)的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募(mù)证券投资基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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