直播短视频(pín)成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及员工遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害g>涉(shè)事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投(tóu)资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行(xíng)把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发(fā)关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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