零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会(huì)调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依(yī)三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经(jīng)离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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