金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场无法企及是什么意思，不可企及是什么意思秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员(yuán)等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的(de)行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责(zé)相(xiāng)关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市(shì)公(gōng)司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事(shì)责任(rèn)是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环(huán)，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为(wèi)上市(shì)公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的(de)或者法律意见书(shū)的证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执(zhí)业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的(de)责任人员(yuán)。证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识(shí)和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一(yī)系(xì)列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权(quán)益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的(de)适(shì)格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护(hù)自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位或者个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调(diào)查的当(dāng)事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行无法企及是什么意思，不可企及是什么意思(xíng)为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行(xíng)政(zhèng)执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及投(tóu)资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受(shòu)的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也(yě)可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事赔偿问题(t无法企及是什么意思，不可企及是什么意思í)，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达(dá)律师(shī)事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相(xiāng)关执业(yè)行(xíng)为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清(qīng)气(qì)正的企业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

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