昨日晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场安全平稳运(yùn)行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关(guān)机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服务(wù)，对于提升(shēng)行业信(xìn)息(xī)基础(chǔ)设施运维水平，保障行业(yè)信(xìn)息系统(tǒng)安全(quán)稳定(dìng)运行发挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安(ān)全保障能(néng)力(lì)有待提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场(chǎng)的(de)平稳健康发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业(yè)务活(huó)动(dòng)的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交易(yì)所和证券期(qī)货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要(yào)求其他类型的(de)参(cān)与主体(tǐ)参照执(zhí)行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安(ān)全(quán)运行是(shì)从事主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定(dìng)了主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)的安全(quán)管理(lǐ)要求(qiú)，明确了(le)证券期货(huò)经营机构的尽职(zhí)调(diào)查和业(yè)务(wù)审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公平(píng)合理原则，体现在(zài)证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规(guī)定落地(dì)过程中的可操作性，切(qiè)实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来(lái)看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总则(zé)明确(què)立(lì)法(fǎ)宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动的基本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提(tí)供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资(zī)源，部(bù)署(shǔ)在(zài)相(xiāng)关资(zī)源的信息(xī)系统可(kě)以连接证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确(què)了证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)有关要求(qiú)。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时延，建设(shè)运维(wéi)要求(qiú)不得低于《证券期货(huò)业信息系(xì)统托管(guǎn)基(jī)本要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从(cóng)资源保障、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务(wù)协议、收(shōu)费要(yào)求、服(fú)务退出与资源再分配等方面保障证券期反醒和反省有什么不同之处，反醒和反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别反省的区别货交(jiāo)易(yì)所提供有(yǒu)关服务的公平(píng)合理(lǐ)；加强(qiáng)风(fēng)险(xiǎn)防控，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所需(xū)建立健(jiàn)全监控指标(biāo)及应急处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券期(qī)货(huò)交易所提供主机交易托管服务(wù)的，应当(dāng)将主机交易托(tuō)管资(zī)源和(hé)其(q反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别í)他(tā)主机托管资(zī)源进行区(qū)分，对主机交易(yì)托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交易系统通信(xìn)前(qián)端(duān)的(de)通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经(jīng)营机构要求。明确了(le)证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期(qī)货经营机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源(yuán)的(de)一般要求作出规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证(zhèng)券期货经营机(jī)构能(néng)够保障(zhàng)客户设施的安(ān)全运(yùn)行(xíng)。明确证券(quàn)期货经营(yíng)机构对证券(quàn)期货交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期(qī)货经营机构部署客户(hù)设施）的(de)，应当从人(rén)员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户(hù)需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服(fú)务客户，确(què)保(bǎo)自身能力(lì)可以保障客户软件或(huò)硬件设施的安(ān)全运行，并将不(bù)同客户的信息(xī)系统、客(kè)户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货(huò)经营机构实施(shī)现(xiàn)场(chǎng)检查和非现场检查(chá)，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行(xíng)本规定(dìng)有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人员给(gěi)予警告(gào)、记(jì)过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处(chù)分，并(bìng)责令证券(quàn)期货交(jiāo)易所对其他责(zé)任(rèn)人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派(pài)出(chū)机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和(hé)信息安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查。

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