科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签(qiān)署日(rì)，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的(de)证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元罚(fá)款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　<如何加入如新直销模式 如新是合法直销吗strong>中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌及(jí)被(bèi)终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公(gōng)告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司(sī)可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上市(shì)委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对(duì)股票作(zuò)出(chū)终止上市(shì)的决定(dìng)之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等(děng)业(yè)务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法院收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查(chá)公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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