金融界5月5日消(xiāo)息(xī) 央(yāng)行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng)证券(quàn)及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会(huì)、香港金融管理局即(jí)将正式启动香港与内地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作。北向互换通(tōng)下的(de)交易将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外(wài)投(tóu)资者(zhě)通(tōng)过北向互换通开(kāi)展利(lì)率互换交易在轧差后的名义本(běn)金(jīn)净额(é)每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调(diào)整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中(zhōng)国人民(mín)银行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即(jí)将正式启动(dòng)香(xiāng)港与内地利(lì)率(lǜ)互换(huàn)市场(chǎng)互(hù)联(lián)互(hù)通合作

　　为促进(jìn)内地与香港(gǎng)金融衍生品市场(chǎng)的协同发展，构建(jiàn)高水平金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民(mín)银行（以下简(jiǎn)称人(rén)民银行）、香港证券(quàn)及(jí)期货事(shì)务监察委员(yuán)会（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)香港证监会(huì)）、香港金融管理(lǐ)局（以下简称香港金管局(jú)）发布联(lián)合公告(gào)，同意中国外汇交易(yì)中心（全(quán)国银(yín)行间(jiān)同业拆借(jiè)中心(xīn)）（以下简称外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)）、银行间市场清算所股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)上海(hǎi)清算所）和香港场外结(jié)算有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称场外结算公司）开展香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作（以下(xià)简称(chēng)“互(hù)换通”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其(qí)他国家和(hé)地(dì)区的境外投资者可通过两(liǎng)地基础设施互(hù)联互通参与内地银行间金融(róng)衍生品市场。自(zì)联合公告15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗发布以来，“互换(huàn)通”的各项准备工作进展顺利，“北(běi)向互换(huàn)通”下的(de)交易将于(yú)2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为便于“北(běi)向互换通(tōng)”的顺利推出，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易品种为(wèi)利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结(jié)算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的(de)境内投资者（即互(hù)换通报价商）需(xū)与(yǔ)外汇交易中心签署(shǔ)报价商协议，并(bìng)为上海清(qīng)算所利率互换集中清(qīng)算(suàn)业务(wù)的清(qīng)算(suàn)会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境外投资者(zhě)为符合人民银行要求并完成(chéng)内地银(yín)行间债(zhài)券市场(chǎng)准入备案的境外机构投资(zī)者，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北向互换(huàn)通(tōng)”交易权限(xiàn)的境外(wài)投资者需同时申请成为场外结算公司的(de)清算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇(huì)交易中心(xīn)与人民银行认可的境外电(diàn)子交易平台互联提供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上(shàng)海清算(suàn)所和场外结算公(gōng)司建(jiàn)立中央对手方清算机构互联互通，共同向境内外投资者(zhě)提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四(sì)）额(é)度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期，全部境(jìng)外(wài)投资(zī)者通过“北向互(hù)换(huàn)通”开展利率互(hù)换交易在轧差后的名义本金(jīn)净额每日(rì)不超过人民币(bì)200亿元，后续(xù)可根(gēn)据市(shì)场情况适(shì)时调(diào)整额度。

　　2.清(qīng)算额度(dù)：上(shàng)海清算所与(yǔ)场外结算公司针对双方(fāng)清算(suàn)所之间的风险敞(chǎng)口建立(lì)“互(hù)换通”资源池(chí)。初期(qī)，上海清算所(suǒ)与场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)之间净(jìng)头寸(cùn)对应的“互(hù)换(huàn)通”资源池(chí)风险敞口(kǒu)设(shè)定上限不超过人(rén)民币40亿元，后续(xù)可(kě)根据市场情(qíng)况适时调整(z15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗hěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监会和(hé)香港金(jīn)管局已(yǐ)就“互(hù)换通”涉及的跨(kuà)境(jìng)监管(guǎn)合作原则和(hé)具体安排(pái)达成共(gòng)识，并签(qiān)署了《关(guān)于(yú)内(nèi)地-香(xiāng)港(gǎng)债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场相关事(shì)宜的谅解备忘录(lù)》。备忘(wàng)录(lù)健全了两地监管机构(gòu)在债券及衍生品市场(chǎng)方面的(de)监(jiān)管合作(zuò)安排和联(lián)络协商机制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行(xíng)、金融(róng)市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算所和场外结算(suàn)公(gōng)司应当依(yī)法履行(xíng)“互换(huàn)通”下(xià)的各项职责(zé)，组织(zhī)市场各方有序(xù)开(kāi)展“北向(xiàng)互换通”业务(wù)。清算(suàn)会员应当遵(zūn)守相关监(jiān)管规定及业务规则，加强内部控制，防范和(hé)控制风险，做好投资者(zhě)教育和服务，切实(shí)维护投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益。投资(zī)者(zhě)应当(dāng)充分(fēn)了解两地(dì)市场法律法规、业务规则和实践操(cāo)作的差异，评估和(hé)控制风险，理(lǐ)性(xìng)开(kāi)展相关(guān)投资(zī)。

　　市场各(gè)方(fāng)应(yīng)进(jìn)一步做(zuò)好准备工(gōng)作，确保“北(běi)向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资者可联系(xì)外汇交易中心、上海清算所、场外结算公(gōng)司(sī)为参与(yǔ)做准备。

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