金融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部(bù)门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负(fù)责(zé)人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责(zé)任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如(rú)在(zài)上述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术(shù)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公(gōng)安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市场法律责(zé)任体(tǐ)系(xì)的(de)重要组成部(bù)分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会(huì)将进(jìn)一步畅通投资(zī)者(zhě)权利(lì)救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服(fú)务(wù)机构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过(guò)责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机(jī)构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)从(cóng)业人(rén)员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服(fú社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容)务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开(kāi)发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者(zhě)的投(tóu)资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容trong>3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事(shì)人(rén)承诺制度的(de)基(jī)本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以实现对(duì)申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人员，下(xià)一步(bù)将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关(guān)责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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