近期交易商(shāng)协会(huì)的监管处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽(suī)然(rán)债(zhài)券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商协会对建(jiàn)设银行启动自律(lǜ)调查(chá)，这(zhè)是两天内第二家被(bèi)要求自律调查的(de)大行。今年以(yǐ)来，交易(yì)商(shāng)协(xié)会已对(duì)多家(jiā)金融机构启动(dòng)自律调(diào)查，监管力度在持(chí)续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场(chǎng)交易商(shāng)协会（下(xià)称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基(jī)于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易商协会已对(duì)中(zhōng)国建设银行股份有限(xiàn)公司(sī)债务(wù)融资工(gōng)具承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去年(nián)建行(xíng)承销非金融企(qǐ)业债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为411家实(shí)体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房(fáng)地(dì)产(chǎn)企业(yè)债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在(zài)近期(qī)持续加大(dà)。就在5月9日，交易商(shāng)协(xié)会(huì)官网发布信息，针(zhēn)对(duì)中国进出口银行金(jīn)融债券发(fā)行涉(shè)嫌违规行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民(mín)生(shēng)银(yín)行(xíng)承销业务(wù)涉嫌(xián)违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行(xíng)和(hé)粤财信托共(gòng)5家机构涉及(jí)债券业务(wù)违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协(xié)会通(tōng)过(guò)深入调查发现，大连银行等(děng)多家机构(gòu)存在债券代(dài)持交(jiāo)易等(děng)违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做市业(yè)务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速度不同的(de)现券交易，代持(chí)利率(lǜ)债活跃(yuè)券，且规模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西(xī)银行和(hé)青(qīng)岛银行，内(nèi)控(kòng)执(zhí)行不(bù)严(yán)或流于形式，未有效评估交易合(hé)理性(xìng)，作为中间方(fāng)以现券买卖或做(zuò)市等方(fāng)式参与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相关(guān)公(gōng)告称，交易(yì)商(shāng)协会在日常监(jiān)测(cè)工(gōng)作中发现，工商银行主承(chéng)销的(de)多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在查处四平(píng)市城市(shì)发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违(wéi)规收取(qǔ)发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理规则，被交易(yì)商协会进(jìn)行身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的自律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展自律调查的还(hái)有光大证券、富(fù)国资产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监(jiā身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的n)管处罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会通(tōng)报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共(gòng)对(duì)68起涉嫌违规案(àn)件立案(àn)调查，开展自(zì)律(lǜ)调查和自律问(wèn)询103次，作(zuò)出(chū)各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、1家律师(shī)事务(wù)所、2家(jiā)其他类型(xíng)机构和54名(míng)直(zhí)接(jiē)责任人。作出的(de)处(chù)分(fēn)中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一(yī)定期(qī)限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被(bèi)通报的原因包括低价包销多期(qī)债务融资工具，影响了市(shì)场(chǎng)正常秩序；部(bù)分债务融资(zī)工(gōng)具未按照发行文件(jiàn)约定开展余(yú)额包销(xiāo)，个(gè)别债务融资(zī)工具(jù)挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市(shì)场参(cān)与机构在从事(shì)相关(guān)业(yè)务过程中，务必牢(láo)固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要(yào)求(qiú)，合规(guī)展业，自(zì)觉(jué)维(wéi)护(hù)银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场基石(shí)机(jī)构，承(chéng)担着提高市场流动(dòng)性、促进(jìn)价格发现的重要作用(yòng)，应(yīng)切实(shí)提升做市交(jiāo)易(yì)能力，加(jiā)强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商(shāng)协(xié)会的(de)监管处(chù)罚力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市(shì)场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可(kě)以看到，银行(xíng)间交(jiāo)易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要(yào)求，以严(yán)格自(zì)律(lǜ)惩戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导市场(chǎng)各类(lèi)主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国有大行来说，也需(xū)要肩负(fù)起相应的(de)公序责任，切实维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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