科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两(liǎng)公司下发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保(bǎo)荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造(zào)物流(liú)单据(jù)和验(yàn)收(shōu)单据入账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年(nián)末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的(de)证券(quàn)发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳(c猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方hún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事(shì)宜(yí)进行(xíng)审议(yì)，并根据(jù)上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票(piào)作(zuò)出终(zhōng)止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控(kòng)人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(ti猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方ān)健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼(sòng)。

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