直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立(lì)性10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码的职务或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁(10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月(yuè)直播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟(wěi)通过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的(de)理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播(bō)内(nèi)容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视(shì)总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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