科(kē)创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)2万里长城是秦始皇造的吗，长城是秦始皇修建的吗1,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌(pái)及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告(gào)知(zhī)书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知书(shū)后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规(guī)定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根据(jù)上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作(zuò)出(chū)是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票(piào)简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在(zài)投(tóu)资(zī)者(zhě)提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调(dià万里长城是秦始皇造的吗，长城是秦始皇修建的吗o)查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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