金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会(huì轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁)有关部(bù)门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会(huì)依(yī)法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安(ān)机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的(de)当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投(tóu)资者及(jí)时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资者权利(lì)救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人(rén)员的(de)道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简称当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单(dān)位(wèi)或(huò)者个人进行(xíng)调(diào)查期(qī)间(jiān)，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止案件调查(chá)的行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确(què)定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能(néng)获得的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法(fǎ)可(kě)能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额(é)通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向(xiàng)我会提交(jiāo)当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及(jí)申请证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们(men)将关注相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构有关责任人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉。

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