科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务造假方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最(太监割掉的是哪些部位，古代太监是割掉鸡还是蛋zuì)终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分(fēn)，证监会对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以非法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地(dì)”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一(yī)交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期太监割掉的是哪些部位，古代太监是割掉鸡还是蛋，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的(de)交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日(rì)。交易(yì)所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科(kē)创(chuàng太监割掉的是哪些部位，古代太监是割掉鸡还是蛋)板首(shǒu)批被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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