直播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技(jì)能(néng)学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出(chū)具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布(bù)短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常(chá自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查ng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出(chū)，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资(zī)和(hé)理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强(qiáng)对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)的(de)通知，要(yào)求排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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