直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu回族女人为什么离婚少)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资者(zhě)合(hé)法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会(huì)机(jī)构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员(yuán)直(zhí)播(bō)展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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