昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权益，维(wéi)护证券期(qī)货市场安全(quán)平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息(xī)科技基(jī)础(chǔ)支撑(chēng)服务(wù)，对于提升行业信息基础设(shè)施运一个避孕套可以用几次，一只避孕套能用几次(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不(bù)断发展，主机交易(yì)托管资源分配不(bù)尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不(bù)尽一(yī)致、安全保障能力有(yǒu)待提(tí)升(shēng)等(děng)问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证券期货市(shì)场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易(yì)托管相(xiāng)关主体(tǐ)分(fēn)为证券期(qī)货交易(yì)所和证券期(qī)货经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提(tí)出完善(shàn)的(de)监管要求(qiú)，并要求其(qí)他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底线(xiàn)。安(ān)全运行是从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)的基础和前提，《管理规(guī)定(dìng)》规定了(le)主机交易托管资源的(de)安全(quán)管理要求，明确了(le)证券期货经(jīng)营机构的(de)尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全(quán)的角度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将公平合(hé)理原则(zé)，体(tǐ)现在证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升(shēng)市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基本原则(zé)以(yǐ)及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所提(tí)供(gōng)的一个避孕套可以用几次，一只避孕套能用几次机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资(zī)源，部(bù)署在相关资(zī)源的信息系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明(míng)确(què)了证券期货交易(yì)所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务(wù)有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求(qiú)不得低(dī)于《证券期货业信(xìn)息系统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从资源保障、资(zī)源分配、服(fú)务(wù)申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配等(děng)方(fāng)面保障证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供有关服务的公(gōng)平(píng)合(hé)理(lǐ)；加强风(fēng)险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所需(xū)建立健全监(jiān)控(kòng)指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主机(jī)托管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经营(yíng)机构要求。明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源的一(yī)般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营机构能(néng)够(gòu)保障客户设施的(de)安全运行。明确证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构对证(zhèng)券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托管资源部署(shǔ)客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户(hù)需求等方面充分评(píng)估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客(kè)户，确(què)保自身能(néng)力可(kě)以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客(kè)户与经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中(zh一个避孕套可以用几次，一只避孕套能用几次ōng)国(guó)证监会及其派出机构结合法定职(zhí)责(zé)，对(duì)证券期货交易所及证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构实(shí)施现场检查和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报(bào)告义务的(de)，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责令(lìng)证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构(gòu)可(kě)以依(yī)照《证券(quàn)期(qī)货(huò)业(yè)网(wǎng)络和信息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机构和(hé)人员采取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法，目前正在(zài)接受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监委监察调查(chá)。

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