科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过(guò)前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增72小时是几天，72小时是几天几夜利润(rùn)14529.07万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联交易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员(yuán)会的审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在(zài)退(tuì)市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所也(yě)均在被(bèi)起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发(fā)布(bù)公(gōng)告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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