直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性(xìng)经(jīng)营活(huó)动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证(zhèng)监局决(jué)定(dìng)对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行(xíng卸妆水直接用手弄行吗，卸妆水可以直接涂到脸上吗)为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 卸妆水直接用手弄行吗，卸妆水可以直接涂到脸上吗