科(kē)创板首批退市(shì)公司(sī)，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记(jì)载的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于(yú)20吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌19年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其(qí)全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的(de)处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shu吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌āng)发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股票复(fù)牌(pái)并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续(xù)受理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接受50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含(hán)50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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