金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记(jì)者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门(mén)负(fù)责人(rén)表示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件，社会影(yǐng)响mine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法向泽(zé)达易(yì)盛(shèng)（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及(jí)时移送(sòng)公(gōng)安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠道(dào)，维护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上(shàng)市(shì)公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服(fú)务(wù)机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按(àn)照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责(zé)任人(rén)员。证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼法mine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语》等(děng)法律法规(guī)规定(dìng)了包(bāo)括协商(shāng)和(hé)解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额(é)进(jìn)行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付(fù)适(shì)格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的单位或(huò)者(zhě)个人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请(qǐng)人的(de)精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资(zī)者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可以一(yī)并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会(huì)提交当(dāng)事(shì)人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事(shì)务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构启动了(le)相(xiāng)关(guān)调查(chá)工作，后(hòu)续将根据其(qí)在(zài)相关执业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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