在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根(gēn)据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄(huáng)某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行(xíng)为不(bù)符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪(xuě)执行事(shì)务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合(hé)规风(fēng)控负责人，应当对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司(sī)的违(wéi)规行为(wèi)承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭宝马和特斯拉哪个档次高监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)在从事私募(mù)基(jī)金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策(cè)略(lüè)是通过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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