直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)导管是什么意思 男生导管导多了会不孕不育吗，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。导管是什么意思 男生导管导多了会不孕不育吗而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，导管是什么意思 男生导管导多了会不孕不育吗恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通过短(duǎn)视频(pín)平(píng)台进行推广(guǎng)的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视(shì)频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下(xià)发机(jī)构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发(fā)表评论(lùn)，要(yào)确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播(bō)中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 导管是什么意思 男生导管导多了会不孕不育吗