在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送(sòng)达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时(shí)任高级管理人(rén)员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市(s莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱hì)场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私(sī)募(mù)基金业务(wù)活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力(lì)和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露(lù)可(kě)能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益(yì)的重大(dà)信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱