科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下(xià)发的(de)《行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提(tí)前确(què)认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对(duì)外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其(qí)他相关负(fù)责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编(biān)造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非法(fǎ)所募集(jí)资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到(dào)停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星(xīng)期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先(xiā忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思n)告知书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规(guī)定(dìng)申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股(gǔ)票(piào)复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案调(diào)查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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