科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

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　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定(dì遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用ng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续(xù)通过前述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并(bìng)其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuá遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用n)，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用(xià)，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会就是(shì)否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜(yí)进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利(lì)登记(jì)公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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