零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求(qiú)对(duì)本(běn)次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减持(chí)不超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规(guī)定，东(dōng)北证券在(zài)被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集战狼3什么时候上映？团和吉林信托不得减持(c战狼3什么时候上映？hí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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