为了让自己的限(xiàn)售股解(jiě)禁后能获得好的回报，上市公(gōng)司董(dǒng)事(shì)长雇人拉抬自家的股票价格，然(rán)后高位出货。

　　最近，中(zhōng)国证监会网站(zhàn)披露了一则(zé)行政处(chù)罚决定书，引发(fā)市(shì)场关注。时为新美星董事长何德平和其(qí)配偶(ǒu)黄秀芳提(tí)供(gōng)资金，委托(tuō)蒋维对新美星进行“市(shì)值(zhí)管理”，维(wéi)持、抬高(gāo)公司股价，以便后续(xù)自己(jǐ)减持(chí)获利。蒋维跟毛(máo)明(míng)土、李(lǐ)传武合谋，控制35个证券账户，利用资金优(yōu)势、持(chí)股优势，连续集中交易新美(měi)星，影响公司股价(jià)，合计(jì)盈利4783.56万元。

　　最(zuì)终，证监会对此操(cāo)纵证券(quàn)市场行为(wèi)，罚没合计9567.12万(wàn)元(yuán)；还(hái)对何德平信息披露(lù)违(wéi)法违规(guī)，给予警告，并处以40万元罚款。

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　　董(dǒng)事长雇人拉抬自家(jiā)股(gǔ)票(piào)

　　多人合谋操纵股价

　　根据证监(jiān)会行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书披露的信息，新美(měi)星董(dǒng)事(shì)长、法定代表人、实际控制人何德(dé)平和他(tā)的妻子黄秀芳当(dāng)时向时任(rèn)独墅湖文化传播有(yǒu)限公司董事长蒋(jiǎng)维，提供保证金约3200万元，这些钱部分来自他(tā)们所掌控的(de)上海(hǎi)海得泽(zé)广投资管理中心（普通合伙(huǒ)）（简称海得泽广）减持“新(xīn)美星”所(suǒ)得。

　　他们提供资(zī)金的目的是，委托蒋维对“新美星”进行“市值管理”，维持、抬高“新美(měi)星”股价(jià)，以便何(hé)德平所持“新美星”限售股于2019年4月(yuè)26日解禁后(hòu)能够获得(dé)好的(de)回(huí)报。

　　蒋维在收(shōu)到保证金后，即开(kāi)始利用控制的证券(quàn)账(zhàng)户并(bìng)联合其他市(shì)场资金在二级市场买入并交易(yì)“新美星”，且在后续操作(zuò)中(zhōng)向黄秀芳(fāng)反馈其操作(zuò)情况。

　　据了解，这场(chǎng)操(cāo)纵股价，蒋维还找了两个帮手共同合谋。他经(jīng)人介绍认识并联合毛明土、李传武(wǔ)共同操(cāo)纵“新(xīn)美星”；毛明(míng)土、李传武控制各(gè)自(zì)筹得的证券账(zhàng)户(hù)、资金开始(shǐ)与蒋(jiǎng)维共同(tóng)交易“新美星”；在此期(qī)间，主要由蒋维与毛明土联系，传递、沟(gōu)通各自操盘情况，以利(lì)于两(liǎng)方交易决策，更好地共(gòng)同抬(tái)高“新美星”股价。

　　根(gēn)据监管披露的信(xìn)息，2018年(nián)9月(yuè)26日(rì)至2019年6月26日(rì)，蒋维联合毛明土、李传武控制“俞某华”等35个证券账(zhàng)户（简称账户组），交易“新美星(xīng)”。

　　2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日(rì)，“新美星(xīng)”股价上涨33.11％，偏离同期创业板(bǎn)综指26.09个百分(fēn)点，偏离同(tóng)期行业指数25.95个百(bǎi)分点。账户组累(lèi)计买入4583.44万股，买入成交金额5.82亿元，对应卖出4669.04万(wàn)股，卖出成(chéng)交金额6.30亿元(yuán)。

　　经测(cè)算(suàn)，在(zài)此(cǐ)期间，何德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武合谋，利用资金(jīn)优(yōu)势、持股优势，连续集中交(jiāo)易“新美星(xīng)”，影响股票交易价(jià)格，盈利(lì)4783.56万元(yuán)。

　　操纵35个账户拉抬股价、集中出货

　　违法获利近4800万元

　　我们具体来看(kàn)看，蒋维联合毛明(míng)土、李传武，控制35个证券账户（简称账(zhàng)户(hù)组），是怎么拉高“新美星”股价，然后出货，违法获利的。

　　总体来看，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，账户(hù)组连(lián)续集中交易“新美星”，申买量占市场申买(mǎi)量比例超20％的(de)交易日有19天，峰值达到42.61％；申卖量占市场(chǎng)申(shēn)卖量比例(lì)超20％的(de)交(jiāo)易日有11天(tiān)，峰值达到37.66％。账户组持股总数占总股本比例自2019年3月5日开始超(chāo)过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月29日持流通股达(dá)到峰值(zhí)，占流通股本的比例24.74％，持股占总股(gǔ)本的比例8.13％。账(zhàng)户组具(jù)备资(zī)金(jīn)优势(shì)和持(chí)股优势。

　　具体来说，第一阶段，2018年(nián)9月26日开始，账(zhàng)户组持续大量买入“新美星”，当日申买排名第一，竞价(jià)买入成交排名第一，至2019年2月28日期末持股量为期初持股量(liàng)38.71倍，持股量(liàng)显著(zhù)增(zēng)加。在此期(qī)间，“新美星”股价累(lèi)计(jì)上涨12.57％，偏离同期创业板综指3.33个百分(fēn)点，偏离同期行业指数(shù)（882003.WI，下同）5.53个百(bǎi)分点(diǎn)。

　　第二阶段，2019年(nián)3月1日至2019年(nián)4月3日(rì)，账(zhàng)户组集中(zhōng)拉(lā)抬“新美(měi)星”，期(qī)末持(chí)股量(liàng)较期初增加(jiā)124.23％，持股(gǔ)量涨幅较(jiào)大(dà)。

　　其中(zhōng)，账户组有(yǒu)两段典型的拉(lā)抬期间：2019年(nián)3月(yuè)1日至3月(yuè)6日(rì)，以不低于卖一(yī)价或市价申买3,729,100股，占账户组同(tóng)期申买量68.11％，对(duì)应成交股数(shù)（不含对倒(dào)）3,555,817股，占同期市场(chǎng)成(chéng)交量(liàng)22.78％；2019年3月(yuè)18日(rì)至3月22日，以不低于(yú)卖(mài)一(yī)价或市价申(shēn)买2,950,300股，占(zhàn)账(zhàng)户(hù)组同(tóng)期申买量(liàng)41.33％，对应成交股数（不含(hán)对(duì)倒(dào)）为(wèi)2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)3日期间，“新美星”股价累计上涨36.46％，偏(piān)离同(tóng)期创业板综指21.32个(gè)百分点，偏离同期行(xíng)业指数(shù)22.28个百分点。

　　第三阶段(duàn)，2019年4月4日至(zhì)6月26日，账户组集中卖出(chū)“新(xīn)美星”。在此(cǐ)期间，“新美星”股价下(xià)跌(diē)13.36％，偏离同期创业板(bǎn)综指1.55个百(bǎi)分点，偏(piān)离同期行业指数1.03个百分点。

　　此外，操纵期间，涉案账户(hù)组还(hái)多(duō)次实施(shī)盘中拉抬和对倒，并(bìng)反向卖出获利的行为。经测算，扣(kòu)除佣金和相关税费，账户组盈利(lì)4783.56万元。

　　辩称是委托理(lǐ)财、而非操纵(zòng)股价

　　证监会不(bù)予采纳，罚(fá)没近亿元(yuán)

　　关(guān)于(yú)操纵股价，何德平、黄秀(xiù)芳及(jí)其代(dài)理人提(tí)出(chū)多点申诉意见，请求(qiú)不予处罚：

　　第一，没有操纵(zòng)动机。

　　第二，在案证(zhèng)据(jù)不足以证(zhèng)明(míng)蒋(jiǎng)维受何(hé)德平或黄秀(xiù)芳委(wěi)托，联合他人操纵(zòng)股(gǔ)价，一(yī)是“市值管(guǎn)理”不等(děng)同于“操纵证券市(shì)场”；二是黄秀芳(fāng)与蒋(jiǎng)维(wéi)系(xì)委托理(lǐ)财关系，而非操纵股(gǔ)价；三是蒋维没有将其与毛明(míng)土(tǔ)、李(lǐ)传(chuán)武(wǔ)等人讨论交易新美星(xīng)的情况告(gào)知黄秀(xiù)芳(fāng)或(huò)何德平，涉案(àn)股东名(míng)册并非黄秀(xiù)芳向蒋维提供，蒋维也没有(yǒu)向黄(huáng)秀芳反馈过股东名册；四是蒋维没有与毛明土、李传武就各(gè)自(zì)账(zhàng)户交易新(xīn)美星(xīng)的(de)盈亏分配进行(xíng)约定；五是蒋维账户组利益与何德平、黄(huáng)秀芳利益(yì)并(bìng)不一致，何德平、黄(huáng)秀芳不能控(kòng)制蒋维账户组(zǔ)，蒋维获得黄秀芳资金后部分用于偿还债(zhài)务，部(bù)分用(yòng)于非法活动，属于欺(qī)诈或诈(zhà)骗。

　　第三(sān)，黄(huáng)秀芳不应对毛明土账户组、李传武账户组交(jiāo)易行为承担责任。

　　第四，部(bù)分账户(hù)不受蒋维(wéi)、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武控(kòng)制。

　　第五，不(bù)认可黄秀芳(fāng)2020年11月25日询问笔录的合法性及真实性。

　　第六，何德平(píng)对黄秀(xiù)芳向(xiàng)蒋维提(tí)供款项不知情、未参与，且何德平与黄秀芳系独立法(fǎ)律主(zhǔ)体，即便夫妻或一(yī)致行动人(rén)中一方(fāng)存在不当行(xíng)为(wèi)，不应(yīng)推定或认(rèn)定另一方(fāng)承(chéng)担责(zé)任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武，及他们(men)的代理人也就是否合谋、部分账户(hù)的控制关系、委托(tuō)理财关(guān)系等提(tí)出了申诉意见。

　　对此，证监会回(huí)应，经复核，对当(dāng)事人及(jí)其代理人的主要(yào)陈述意见不予(yǔ)采纳(nà)。

　　证(zhèng)监会表示，本案为多个(gè)主体参与、多个环节实施、环(huán)环相(xiāng)扣(kòu)、锁链式的(de)上下(xià)游衔(xián)接、合作(zuò)，共同完成的操纵行(xíng)为。在(zài)案证据可以(yǐ)证明，何(hé)德(dé)平、黄秀芳向蒋维(wéi)提供(gōng)资金作为保证金(jīn)，委(wěi)托(tuō)其(qí)通过二(èr)级市场交易影响新美(měi)星股价(jià)，蒋维(wéi)会向黄秀芳(fāng)反(fǎn)馈交易(yì)情况；何德平知(zhī)悉并参与了本案(àn)行为；上述行为(wèi)的(de)实(shí)质(zhì)是操纵股价，并非(fēi)合法理财。在案(àn)证据可(kě)以证明，蒋维(wéi)、毛明(míng)土、李传武有共(gòng)同影响(xiǎng)“新美星”股价(jià)的(de)意图和目标，共(gòng)同(tóng)商(shāng)议、谋划(huà)操盘(pán)、拉抬股价(jià)，并(bìng)且采取了(le)联合(hé)影响股价的(de)行(xíng)动，属于共(gòng)同操纵行为。

　　关于违法(fǎ)期间和责任承担，证监会表示，由于2018年9月26日至2019年2月14日期间蒋维控制的账户交(jiāo)易“新美星”客观(guān)上为后续的合谋操纵起到一定程(chéng)度锁仓的作用，并且根据蒋(jiǎng)维笔录，毛(máo)明土知道(dào)蒋维和上市公司的合作(zuò)，知道(dào)蒋维已经有一(yī)定(dìng)底仓，才愿意买(mǎi)入“新美(měi)星”，因此毛明(míng)土(tǔ)和李(lǐ)传(chuán)武的违(wéi)法期间与(yǔ)蒋维(wéi)、黄秀(xiù)芳(fāng)、何德平一致。在此基(jī)础上，在认定及处罚时将合谋各方视为一个整体，不区别对待(dài)各方账户组。

　　证监会认为，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李(lǐ)传武上述行为违反(fǎn)了2005年《证(zhèng)券(quàn)法》第七(qī)十七条(tiáo)第一项规定，构成2005年《证券法》第二百(bǎi)零三条所述的操纵证券市场行为。

　　根据2005年《证券法》规(guī)定，证监会决定：就操纵(zòng)证券市场行为，对何德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李传武没收(shōu)违法所得4783.56万元，并处以4783.56万(wàn)元罚款，其中，对何(hé)德平、黄秀(xiù)芳罚款2391.78万元，对(duì)蒋维罚款1195.89万元，对毛明土(tǔ)、李传(chuán)武分别罚款597.94万(wàn)元。

　　董事长(zhǎng)信息披露违法

　　被予以警告并罚款

　　另外(wài)，关(guān)于何德(dé)平信息披露违法的相关情况(kuàng)，行政处罚决定书(shū)披露，在新美星2016年4月上(shàng)市前，海得(dé)泽广代何德(dé)平、黄秀(xiù)芳夫妇持有(yǒu)公司(sī)80万股股份，占新美(měi)星上市时(shí)总股本的1％。上市后，该部分股票继续由海得泽广代持，海得泽广(guǎng)自2017年12月19日开始(shǐ)减持“新美星”股票，至2018年12月27日减(jiǎn)持完毕(bì)。

　　关于何德(dé)平信息(xī)披露违法，何德(dé)平(píng)、黄秀(xiù)芳及其代理人提出：第(dì)一，海得(dé)泽广与何德(dé)平、黄秀芳二人不(bù)存(cún)在代持，涉案股(gǔ)份(fèn)系海得泽广为兰某代持，股份(fèn)减持决策由海得泽广和兰某(mǒu)作出，海得(dé)泽广将减持所得(dé)汇入黄(huáng)秀芳指(zhǐ)定账户(hù)的原因系兰某向黄秀芳(fāng)归还借款本息。第二，涉案(àn)股份仅为1％，不具有重大性，不(bù)对投资(zī)者决策产生重大影响，情(qíng)节轻微。第(dì)三，即便认(rèn)定代持成立，何(hé)德平对借款、还款等事项(xiàng)，不参与(yǔ)、不(bù)知情，没有(yǒu)主观过错，不(bù)应受到(dào)处罚。综上，请(qǐng)求不予(yǔ)处罚(fá)。

　　对(duì)此，证(zhèng)监会回(huí)应，根据黄秀芳、兰某等询问笔(bǐ)录、海得泽广交易流水(shuǐ)、资金流水及相关银(yín)行账户流水(shuǐ)，结合何德平、黄秀芳的配偶(ǒu)关系(xì)，代持资金(jīn)和减持所(suǒ)得系家(jiā)庭共同财产，可以认(rèn)定海得泽广(guǎng)代何(hé)德平(píng)、黄秀芳持有新美(měi)星(xīng)股票(piào)。当事(shì)人(rén)所提相关理由不具有事实和(hé)法律依据，不予采纳。

　　证监会表示，何德(dé)平作为上市公司实际(jì)控制人(rén)，未如实(shí)告(gào)知上(shàng)市公司上述持股情(qíng)况(kuàng)，导致(zhì)新美星在相关(guān)公告中均未披(pī)露相关情(qíng)况，导致新美星违反2005年《证券法》第六十三条(tiáo)规定，何德平的行为构成(chéng)2005年《证券法》第一百(bǎi)九十三条第三款规(guī)定(dìng)的情形。

　　根(gēn)据2005年(nián)《证券(quàn)法》规定，证监会决定：就信(xìn)息披露(lù)违法行为(wèi)，对何德平给予警告(gào)，并处以40万元(yuán)罚款。

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