在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人(rén)的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zh脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思àn)披露了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任(rèn)脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理人专业化运营(yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确(què)、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未落实投(tóu)资(zī)者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局曾(céng)对雪(xuě)杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对(duì)个别投(tóu)资(zī)者的风险识别(bié)能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者披露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(ni脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思án)，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理(lǐ)规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一(yī)家(jiā)关联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳(wěn)定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策(cè)略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行(xíng)业和事(shì)件以(yǐ)最(zuì)大化(huà)投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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