直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事(shì)违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大(dà)道只要开窗一定不会煤气中毒吗，怎么判断煤气是不是漏了证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司(sī)被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得(dé)相应(yīng)执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券只要开窗一定不会煤气中毒吗，怎么判断煤气是不是漏了咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)的通知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填(tián)报证券领域(yù)涉及(jí)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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