近期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对(duì)建设银行(xíng)启动自律调查，这(zhè)是两天(tiān)内第(dì)二家被(bèi)要求(qiú)自律(lǜ)调查(chá)的(de)大行。今年以来，交易(yì)商协(xié)会已对多家金融机构(gòu)启动自(zì)律调查，监管(guǎn)力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国(guó)银(yín)行间市场交易商(shāng)协会（下称“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基(jī)于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已(yǐ)对(duì)中国建设银行股份有限公司债(zhài)务融资(zī)工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持优质头部房地产企业(yè)债券融(róng)资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工(gōng)具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的(de)监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对中国进出口银行金融债(zhài)券发(fā)行(xíng)涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及(jí)中国(guó)民生银行(xíng)承销业务涉嫌(xián)违规行为(wèi)已开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会(huì)通过深入调查发现，大连(lián)银行等(děng)多家(jiā)机(jī)构(gòu)存在债券代(dài)持交易等违(wéi)规行为(wèi)。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方(fāng)向相反、清算(suàn)速度不同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行(xíng)，内(nèi)控执(zhí)行不(bù)严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖(mài)或做市等方式(sh绝世武魂女主角有几个，绝世武魂男主陈枫有几个女人ì)参(cān)与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银(yín)行(xíng)已被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工(gōng)商银行主承(chéng)销的多(duō)期债(zhài)务融资工(gōng)具发行定(dìng)价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了(le)市(shì)场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理(lǐ)相关(guān)规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易(yì)商协会网站披露(lù)，近期在查处四平(píng)市城市发展投资控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收取发行(xíng)人大额(é)财(cái)务资助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自律管理规则，被(bèi)交(jiāo)易商协(xié)会进(jìn)行自律调查。一同(tóng)被开(kāi)展自绝世武魂女主角有几个，绝世武魂男主陈枫有几个女人律调(diào)查的(de)还有光大(dà)证(zhèng)券、富国资(zī)产(chǎn)管理(lǐ)（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会通(tōng)报的数(shù)据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案(àn)调(diào)查(chá)，开(kāi)展自(zì)律调查和自(zì)律(lǜ)问询103次，作(zuò)出各类自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行人和信(xìn)用(yòng)增(zēng)进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律(lǜ)师(shī)事务所、2家(jiā)其他类(lèi)型机构(gòu)和54名直接责(zé)任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低价(jià)包销多期债(zhài)务(wù)融资工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务(wù)融资工具未(wèi)按照发行文件约定(dìng)开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他(tā)投资人的(de)正常投标，违背(bèi)了公平公正原(yuán)则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债券市场参(cān)与机构在从事相(xiāng)关业(yè)务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监(jiān)管规(guī)定和自(zì)律规则要(yào)求，合规展(zhǎn)业(yè)，自(zì)觉(jué)维护银行间债券市场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会表(biǎo)示(shì)，做市(shì)商作为(wèi)银(yín)行间市场基石机(jī)构，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价(jià)格发现的重要作用，应切实(shí)提(tí)升做(zuò)市交易能力(lì)，加强内部控制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合(hé)规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交易商协(xié)会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交(jiāo)易商协会将继(jì)续贯彻落实监管(guǎn)从严要求(qiú)，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的(de)清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构(gòu)作(zuò)为债券市场的“看门(mén)人”，对(duì)于商业银行特别是国有大(dà)行来说，绝世武魂女主角有几个，绝世武魂男主陈枫有几个女人也需要(yào)肩(jiān)负(fù)起相应的公序责任(rèn)，切实(shí)维护(hù)好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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