直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规(guī)展业(yè)仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期(qī)间实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼(送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由jiān)任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从事与所在机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业(yè)人员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播(bō)放量(liàng)过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证券(quàn)数据(jù)程序化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预(yù)测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业(yè)资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络(luò)直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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