在“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又(yòu)有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露(lù)了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资(投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁zī)认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当对(duì)发生在各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次(cì)遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在(zài)未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识(shí)别(bié)能力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数(shù)14人(rén)，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁)官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的(de)投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性估值和(hé)内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁