金融界5月(yuè)5日消(xiāo)息 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将(jiāng)正式启动香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互(hù)通合作。北向互换通下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。初期，全(quán)部境(jìng)外(wài)投资者通(tōng)过北向互换通(tōng)开展利率互换交易在轧差后(hòu)的张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表(de)名义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文(wén)如(rú)下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融(róng)管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率互换(huàn)市(shì)场互联互(hù)通合作

　　为(wèi)促进内(nèi)地与香港金融衍生品市场(chǎng)的(de)协同发展，构建高水平金融(róng)开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行(xíng)（以下简称人(rén)民银(yín)行）、香港证(zhèng)券及期货(huò)事(shì)务监察委员会（以下简称香港证监会张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表）、香港金融管理(lǐ)局（以下简称香港金管局）发布联合公(gōng)告，同(tóng)意中国外(wài)汇交易(yì)中心（全国银行间同业(yè)拆借(jiè)中心(xīn)）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场(chǎng)外结(jié)算有限公(gōng)司（以下简称(chēng)场外结算公(gōng)司）开展香港与内地利率互(hù)换市(shì)场(chǎng)互联互(hù)通合(hé)作（以下简称“互换(huàn)通”），初(chū)期(qī)先行开通(tōng)“北向互换(huàn)通”，香港(gǎng)及(jí)其他国家和地区的境外投(tóu)资者可通(tōng)过(guò)两地基础设施互联互通(tōng)参与内地银行(xíng)间金融衍生品市场。自(zì)联合公告(gào张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表)发布(bù)以来，“互换通”的各(gè)项准(zhǔn)备工作进(jìn)展顺(shùn)利，“北向互换通”下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日(rì)启动。为便于“北向互换通”的(de)顺利推出(chū)，现就有关(guān)事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期(qī)可交(jiāo)易品种(zhǒng)为利(lì)率互换产品，报价(jià)、交易及(jí)结(jié)算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投资者（即互换(huàn)通报价商）需与外汇交易中心签署报价商协议(yì)，并为上海(hǎi)清算所(suǒ)利率互换集中清算业务的清算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境外投资者(zhě)为(wèi)符(fú)合人民银行要(yào)求并完成内地银行间债券市(shì)场准入备案的境(jìng)外机(jī)构投资(zī)者，并经外汇交易中(zhōng)心开通(tōng)“北(běi)向互换通”交(jiāo)易(yì)权限。拟(nǐ)申请开通“北向互(hù)换通(tōng)”交易权(quán)限(xiàn)的境(jìng)外(wài)投资(zī)者需同时申(shēn)请成为场外(wài)结算公司的清算(suàn)会员或该(gāi)类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人(rén)民(mín)银行认(rèn)可(kě)的境外电子交易平台(tái)互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安排：上海清(qīng)算所和(hé)场外结算(suàn)公司建(jiàn)立中央对手方清算机构互联(lián)互通(tōng)，共同向(xiàng)境内外投资(zī)者提供清算(suàn)、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投资(zī)者通(tōng)过“北向互换通(tōng)”开(kāi)展利率互换交易在(zài)轧差后(hòu)的名(míng)义(yì)本金(jīn)净额(é)每日不超过(guò)人民币(bì)200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司针(zhēn)对双方清算所之间(jiān)的风险敞口建立(lì)“互换(huàn)通”资(zī)源池(chí)。初期(qī)，上海清算所与场外结算(suàn)公司之(zhī)间(jiān)净头寸对(duì)应的“互换通”资源(yuán)池(chí)风险敞口设定(dìng)上限不(bù)超过人民币40亿元，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银(yín)行、香港证监会和香港金管局(jú)已就“互(hù)换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原则和具(jù)体安排达成共(gòng)识，并签署了《关于内地-香港(gǎng)债券及衍生品市(shì)场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监(jiān)管(guǎn)机构在债券及衍生品市场(chǎng)方面的监管合作安(ān)排和联络协商机制，共同维护(hù)“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所和(hé)场(chǎng)外结算公司应当(dāng)依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北向互换通”业(yè)务。清算会员应当遵(zūn)守相关监管规定及业务规(guī)则(zé)，加强内(nèi)部控制，防(fáng)范(fàn)和控制风险，做好投资者教育和服(fú)务，切实(shí)维护投资者合法权益。投资者应当充分了(le)解两地市(shì)场法律法规、业务规则和(hé)实践操(cāo)作的差异(yì)，评估(gū)和(hé)控制风险，理性(xìng)开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准备工作，确保“北(běi)向互换通”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互(hù)换通(tōng)”的投资者可(kě)联(lián)系外汇交易(yì)中心(xīn)、上海(hǎi)清算所、场外结算公司(sī)为参与做准备。

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