金(jīn)融界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货事务监(jiān)察委员会(huì)、香港(gǎng)金(jīn)融管(guǎn)理局(jú)即将正式(shì)启动(dòng)香港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场互联(lián)互通合作。北向互(hù)换通(tōng)下的交易(yì)将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全(quán)部境外投资者通过北向互换(huàn)通开(kāi)展利率互换交易在(zài)轧(yà)差后的名义(yì)本金净额(é)每日不超(chāo)过(guò)人(rén)民(mín)币200亿(yì)元，后(hòu)续(xù)可根(gēn)据(jù)市场情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地(dì)利率互换市场互联互通(tōng)合作(zuò)

　　为(wèi)促进内地与香港金(jīn)融衍生品市场的协(xié)同发(fā)展(zhǎn)，构建(jiàn)高水平金融(róng)开(kāi)放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监察委员(yuán)会（以下简(jiǎn)称(chēng)香港(gǎng)证监会）、香港金(jīn)融管(guǎn)理局（以下简称香港(gǎng)金管(guǎn)局）发布联合公告(gào)，同(tóng)意中国外(wài这都有水了还说不想要，啊怎么这么多水啊)汇交(jiāo)易中心（全国银行间(jiān)同业(yè)拆借中心）（以下简称外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心）、银行(xíng)间(jiān)市场清算所股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称上海清算所）和(hé)香港场(chǎng)外结(jié)算(suàn)有限公(gōng)司（以下简称场外结算公司）开(kāi)展(zhǎn)香港与(yǔ)内(nèi)地(dì)利(lì)率互换市场(chǎng)互联(lián)互通(tōng)合作（以(yǐ)下(xià)简称“互(hù)换通(tōng)”），初期先行开通“北向互(hù)换通”，香港及其他国家和地区的境外投资者可通过两地基础设施互(hù)联互通参与内地银行间金融衍生(shēng)品市场。自联合公(gōng)告发布以来，“互换通(tōng)”的各项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换通”的相关交(jiāo)易及结算(suàn)安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可(kě)交易品种(zhǒng)为(wèi)利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结算(suàn)币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境(jìng)内(nèi)投资者（即互换通报价(jià)商）需与外汇交易(yì)中(zhōng)心签(qiān)署报价(jià)商协议，并(bìng)为上海清(qīng)算所(suǒ)利率互换集(jí)中清算(suàn)业务的清(qīng)算会员(yuán)或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的境外投资者(zhě)为符合人民银行要求并完成内这都有水了还说不想要，啊怎么这么多水啊(nèi)地银行间债(zhài)券市场准入备案(àn)的境(jìng)外机构投资者，并经外(wài)汇交易中(zhōng)心开通“北向互换(huàn)通”交易权(quán)限。拟申请开通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权限的境外投(tóu)资(zī)者需同(tóng)时申请成为场外结算公(gōng)司的清算会员(yuán)或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中(zhōng)心与人民银(yín)行认(rèn)可的境(jìng)外(wài)电子交易平台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算(suàn)公司建立(lì)中央(yāng)对手方清算(suàn)机(jī)构互联互通，共同向境内外(wài)投资者提供清算、结算(suàn)服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外投资(zī)者通过“北向互换通”开(kāi)展(zhǎn)利率互(hù)换交易在轧差后的名(míng)义本金净额每(měi)日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度(dù)：上海(hǎi)清算所(suǒ)与场外结算公司(sī)针(zhēn)对(duì)双(shuāng)方清算所之间的风险敞口建立(lì)“互换通(tōng)”资源池。初(chū)期，上海清算(suàn)所与场外(wài)结算(suàn)公司之间净头寸对应的“互换(huàn)通”资(zī)源池风险敞口设定上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续(xù)可(kě)根据市场情况适(shì)时调整额(é)度。

　　二、人民银(yín)行、香港证(zhèng)监(jiān)会和(hé)香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的(de)跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并签署了(le)《关于内地-香港债券及(jí)衍生品市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监(jiān)管机构在债券及(jí)衍生品市场方面的(de)监管(guǎn)合作安(ān)排和联络协商机制，共同维(wéi)护“互换通”的正(zhèng)常(cháng)运行(xíng)、金融市场稳定和公(gōng)平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇(huì)交(jiāo)易中心、上海清算所(suǒ)和场外结算公(gōng)司应当依法履行“互换通(tōng)”下的各项职责(zé)，组织市场各方(fāng)有(yǒu)序开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管(guǎn)规定及业务规则，加强(qiáng)内部控(kòng)制(zhì)，防范(fàn)和(hé)控制(zhì)风险(xiǎn)，做(zuò)好投资(zī)者教育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应当(dāng)充(chōng)分了解(jiě)两地市场(chǎng)法律法规、业(yè)务规(guī)则和实践操作的(de)差(chà)异，评估和控制风险，理(lǐ)性开(kāi)展相关投资(zī)。

　　市场(chǎng)各方应进一(yī)步做好(hǎo)准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可(kě)联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公(gōng)司为参与做(zuò)准备。

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